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中山证券四大非法遭罚款:暂停部份业务 高管退还绩效奖金

时间:2020-06-12 16:30

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锦龙股份公布公告称,于昨日收到控股子公司中山证券转来的深圳证监局出示的监督管理举措《事先告知书》,中山证券存在四大违法问题:一是1名监事不具备高管任职资格;二是未履行公司规定程序;三是图章管理纷乱;四是整治与内部管理问题。

对于上述问题,监管拟做出勒令中山证券责令改正及暂停中山证券部份业务的罚款。同时,责令中山证券限制部份高管发放2019年绩效奖金的权力,已发放部份应退还公司。

监管点明中山证券四大违法事项

锦龙股份表示,近日,深圳证监局向中山证券出示的《暂停部份业务及限制相关人员权力事先告知书》。经查深圳证监局发觉中山证券存在以下问题:

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一是1名监事不具备高管任职资格,实际履行高管职责;

二是未履行公司规定程序,擅自改变公司用章及协议管理审批步骤;

三是图章管理纷乱,存在公司图章使用审批授权跟步骤不清晰、未严苛执行单人保管要求、未完成审批步骤即予用印等情形;

四是未按规定向监事会报告、人员薪资管理不健全、关联交易管理不到位等其他公司整治与内部管理问题。

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《每日经济新闻》记者了解到「中山企业对公账户」,不具备高管任职资格竟履行高管职责的即中山证券管委会校长助理黄元华,未取得期货公司初级管理人员任职资格,但通过参与管委会决策实际履行高管职责。

另外,今年5月「中山企业对公账户」,监管机构通报文件显示,中山证券与北京两家投资咨询公司签署服务合同,在转债承揽过程中向两家公司支付服务成本。然而,原中山证券转债融资总部负责人邢峻配偶的中行帐户与上述两家公司中行帐户之间存在大额资金来往,其配偶还持有其中一家投资咨询公司的关联公司股份。邢峻未如实向中山证券披露其配偶与投资咨询公司的利益关系。

鉴于中山证券稽核不健全,深圳证监局对公司采取出示警示函的监管举措,对邢峻采取认定为不适当人选的监管举措,并将邢峻个人涉嫌经济犯罪的线索移送公安机关处理。

公司及董事长等高管均将遭到罚款

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对于上述中山证券存在的四大违法事项,监管罚款也并不手软,首先就是勒令中山证券责令改正。

其次是,责令暂停中山证券部份业务。在改正相关问题并经深圳证监局检测初验前,中山证券应暂停新增资管产品备案,暂停新增资本消耗型业务(股票质押式回购、融资融券等),暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易,包括债券质押式回购交易等。当然,监管也表示,暂停业务其间,中山证券应保持董事会、管理层稳定。

最后是,责令中山证券限制董事长、管委会教授林炳城、总裁胡映璐、合规主管袁玲发放2019年绩效奖金等基本工资以外的酬劳等权力,已发放部份应退还公司。

中山证券2019年中报显示,共有11名初级管理人员实际发放薪资约4837.5万元。公司表示,报告期内,公司全薪履职的监事、监事及初级管理人员的税后薪资金额仍在确认过程中,其余部份待确认以后拨付。

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与此同时,深圳证监局还对包括董事长在内的5人做出了相应的罚款。《每日经济新闻》记者听到,深圳证监局觉得,林炳城作为中山证券董事长兼管委会教授、胡映璐作为中山证券总裁以及时任分管投行业务的高管、袁玲作为中山证券合规主管,对于中山证券存在的问题,负有责任。深圳证监局拟对林炳城、胡映璐、袁玲做出公开指责及限制权力的监督管理举措决定。

孙学斌作为管委会副主任兼办公室教授,对于中山证券存在的问题二跟问题三,负有责任。黄元华(管委会教授助理)未取得期货公司初级管理人员任职资格,但通过参与管委会决策实际履行高管职责,作为直接责任人员。深圳证监局拟对孙学斌、黄元华做出认定为不适当人选的监督管理举措决定。

“王牌”业务屡次非法受监管

2019年,中山证券实现营业收入15.75亿元,同比下降34.12%,净利润2.35亿元,同比下降215.49%。记者了解到,债券承销业务对于中山证券而言算是一张“王牌”,2019年,中山证券的公司债承销总额同行业排行第9名,其中白色转债人数排在行业第1名、金额排在行业第5名。